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| 发布时间：2007-06-06 作者：系统管理员 |
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内公司变更设立为外商投资企业后，该外商投资企业的注册资本为原境内公司注册资本与增资额之和。外国投资者与被并购境内公司原其他股东，在境内公司资产评估的基础上，确定各自在外商投资企业注册资本中的出资比例。
被股权并购境内公司中国自然人股东在原公司享有股东地位一年以上的，经批准，可继续作为变更后所设外商投资企业的中方投资者。
第11条 外国投资者股权并购的，对并购后所设外商投资企业应按照以下比例确定投资总额的上限：
（1） 注册资本在二百一十万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的七分之十；
（2） 注册资本在二百一十万美元以上至五百万美元的，投资总额不得超过注册资本的2倍；
（3） 注册资本在五百万美元以上至一千二百万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍；
（4） 注册资本在一千二百万美元以上的，投资总额不得超过注册资本的3倍。
第12条 外国投资者股权并购的，投资者应根据并购后所设外商投资企业的投资总额向具有相应审批权限的审批机关报送下列文件：
（1） 被并购境内有限责任公司股东一致同意外国投资者股权并购的决议，或被并购境内股份有限公司同意外国投资者股权并购的股东大会决议；
（2） 被并购境内公司依法变更设立为外商投资企业的申请书；
（3） 并购后所设外商投资企业的合同、章程；
（4） 外国投资者购买境内公司股东股权或认购境内公司增资的协议；
（5） 被并购境内公司最近财务年度的财务审计报告；
（6） 投资者的身份证明文件或开业证明、资信证明文件；
（7） 被并购境内公司所投资企业的情况说明；
（8） 被并购境内公司及其所投资企业的营业执照(副本)；
（9） 被并购境内公司职工安置计划；
（10） 本规定第7条、第19条要求报送的文件。
并购后所设外商投资企业的经营范围、规模、土地使用权的取得，涉及其他相关政府部门许可的，有关的许可文件应一并报送。
被并购境内公司原有被投资公司的经营范围应符合有关外商投资产业政策的要求；不符合的，应进行调整。
第13条 本规定第12条规定的股权购买协议、境内公司增资协议应适用中国法律，并应包括以下主要内容：
（1） 协议各方的状况，包括名称（姓名），住所，法定代表人姓名、职务、国籍等；
（2） 购买股权或认购增资的份额和价款；
（3） 协议的履行期限、履行方式；
（4） 协议各方的权利、义务；
（5） 违约责任、争议解决；
（6） 协议签署的时间、地点。
第14条 外国投资者资产并购的，应根据购买资产的交易价格和实际生产经营规模确定拟设立的外商投资企业的投资总额。拟设立的外商投资企业的注册资本与投资总额的比例应符合有关规定。
第15条 外国投资者资产并购的，投资者应根据拟设立的外商投资企业的投资总额、企业类型及所从事的行业，依照设立外商投资企业的法律、行政法规和部门规章的规定，向具有相应审批权限的审批机关报送下列文件：
（1） 境内企业产权持有人或权力机构同意出售资产的决议；
（2） 外商投资企业设立申请书；
（3） 拟设立的外商投资企业的合同、章程；
（4） 拟设立的外商投资企业与境内企业签署的资产购买协议，或者，外国投资者与境内企业签署的资产购买协议；
（5） 被并购境内企业的章程、营业执照(副本)；
（6） 被并购境内企业通知、公告债权人的证明；
（7） 投资者的身份证明文件或开业证明、有关资信证明文件；
（8） 被并购境内企业职工安置计划；
（9） 本规定第7条、第19条要求报送的文件。
依照前款的规定购买并运营境内企业的资产，涉及其他相关政府部门许可的，有关的许可文件应一并报送。
外国投资者协议购买境内企业资产并以该资产投资设立外商投资企业的，在外商投资企业成立之前，不得以该资产开展经营活动。
第16条 本规定第15条规定的资产购买协议应适用中国法律，并应包括以下主要内容：
（1） 协议各方的自然状况，包括名称（姓名），住所，法定代表人姓名、职务、国籍等；
（2） 拟购买资产的清单、价格；
（3） 协议的履行期限、履行方式；
（4） 协议各方的权利、义务；
（5） 违约责任、争议解决；
（6） 协议签署的时间、地点。
第17条 外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，除本规定第20条另有规定外，审批机关应自收到规定报送的全部文件之日起30日内，依法决定批准或不批准。决定批准的，由审批机关颁发外商投资企业批准证书。
外国投资者协议购买境内公司股东股权，审批机关决定批准的，应同时将有关批准文件分别抄送股权转让方、境内公司所在地外汇管理部门。股权转让方所在地外汇管理部门为其办理收汇的外资外汇登记手续，并出具外国投资者股权并购对价支付到位的外资外汇登记证明。
第18条 外国投资者资产并购的，投资者应自收到外商投资企业批准证书之日起30日内，向登记管理机关申请办理设立登记，领取外商投资企业营业执照。
外国投资者股权并购的，被并购境内公司应依照本规定向原登记管理机关申请变更登记，领取外商投资企业营业执照。原登记管理机关没有登记管辖权的，应自收到申请文件之日起10日内转送有管辖权的登记管理机关办理，同时附送该境内公司的登记档案。被并购境内公司在申请变更登记时，应提交以下文件，并对其真实性、有效性负责：
（1） 变更登记申请书；
（2） 被并购境内公司根据《中华人民共和国公司法》及公司章程做出的关于股权转让或增资的股东会（大会）决议；
（3） 外国投资者购买境内公司股东股权或认购境内公司增资的协议；
（4） 修改后的公司章程或原章程的修正案和依法需要提交的外商投资企业合同；
（5） 外商投资企业批准证书；
（6） 外国投资者的身份证明文件或开业证明、资信证明文件；
（7） 修改后的董事会名单，记载新增董事姓名、住所的文件和新增董事的任职文件；
（8） 国家工商行政管理总局规定的其他有关文件和证件。
转让国有股权和外国投资者认购含国有股权公司的增资额的，还应提交经济贸易主管部门的批准文件。
投资者自收到外商投资企业营业执照之日起30日内，到税务、海关、土地管理和外汇管理等有关部门办理登记手续。
第19条 外国投资者并购境内企业有下列情形之一的，投资者应就所涉情形向外经贸部和国家工商行政管理总局报告：
（1） 并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币；
（2） 一年内并购国内关联行业的企业累计超过10个；
（3） 并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到百分之二十；
（4） 并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到百分之二十五。
虽未达到前款所述条件，但是应有竞争关系的境内企业、有关职能部门或者行业协会的请求，外经贸部或国家工商行政管理总局认为外国投资者并购涉及市场份额巨大，或者存在其他严重影响市场竞争或国计民生和国家经济安全等重要因素的，也可以要求外国投资者作出报告。
上述并购一方当事人包括外国投资者的关联企业。
第20条 外国投资者并购境内企业涉及本规定第19条所述情形之一，外经贸部和国家工商行政管理总局认为可能造成过度集中，妨害正当竞争、损害消费者利益的，应自收到规定报送的全部文件之日起90日内，共同或经协商单独召集有关部门、机构、企业以及其他利害关系方举行听证会，并依法决定批准或不批准。
第21条 境外并购有下列情形之一的，并购方应在对外公布并购方案之前或者报所在国主管机构的同时，向外经贸部和国家工商行政管理总局报送并购方案。外经贸部和国家工商行政管理总局应审查是否存在造成境内市场过度集中，妨害境内正当竞争、损害境内消费者利益的情形，并做出是否同意的决定：
（1） 境外并购一方当事人在我国境内拥有资产30亿元人民币以上；
（2） 境外并购一方当事人当年在中国市场上的营业额15亿元人民币以上；
（3） 境外并购一方当事人及其关联企业在中国市场占有率已经达到百分之二十；
（4） 由于境外并购，境外并购一方当事人及其关联企业在中国的市场占有率达到百分之二十五；
（5） 由于境外并购，境外并购一方当事人直接或间接参股境内相关行业的外商投资企业将超过15家。
第22条 有下列情况之一的并购，并购一方当事人可以向外经贸部和国家工商行政管理总局申请审查豁免：
（1） 可以改善市场公平竞争条件的；
（2） 重组亏损企业并保障就业的；
（3） 引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的；
（4） 可以改善环境的。
第23条 投资者报送文件，应对文件依照规定进行分类，并附文件目录。规定报送的全部文件应用中文表述。
第24条 外国投资者在中国境内依法设立的投资性公司并购境内企业，适用本规定。
外国投资者股权并购境内外商投资企业，适用现行外商投资企业法律、行政法规以及《外商投资企业股东股权变更的若干规定》，其中没有规定的，参照本规定办理。
第25条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者并购境内其他地区的企业，参照本规定办理。
第26条 本规定自2003年4月12日起施行。
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